聯合國教科文組織（UNESCO）大會第41屆會議審議通過《開放科學建議書》，標志著開放科學邁入全球共識的新階段。為了讓關注開放科學的國內同行全面掌握建議書的全部內容，本號依據官方公布草案的中文版和最終版進行了合并處理，給大家帶來了中文全文，供收藏學習及研究使用。1.本建議書旨在為開放科學政策和實踐提供這樣一個國際框架，即承認關于開放科學的觀點存在學科和地區差異，考慮到學術自由、促進性別平等變革的方法以及不同國家特別是發展中國家的科學家和其他開放科學行為者所面臨的具體挑戰，并有助于縮小國家之間和國家內部存在的數字、技術和知識鴻溝。2.本建議書概述國際層面關于開放科學的通用定義、共同價值觀、原則和標準，并提出一系列有利于在個人、機構、國家、地區和國際層面公平公正地實施全民開放科學的行動。3.為實現這一宗旨，本建議書的主要目標和行動領域如下：(I)促進對開放科學及相關惠益和挑戰的共同認識與實現開放科學的多樣化途徑；(II)營造有利于開放科學的政策環境；(IV)投資于開放科學的人力資源、培訓、教育、數字素養和能力建設；(VI)在科學進程的不同階段促進開放科學的創新方法；(VII)在開放科學的背景下，從縮小數字、技術和知識差距的角度，促進國際和多利益攸關方合作。4.根據2017年教科文組織《關于科學和科學研究人員的建議書》，“科學”一詞系指這樣一種事業：人類以個體或大小不一的群體方式，在合作與競爭中開展組織有序的探索，客觀地研究所觀察到的現象并通過研究結果和數據共享以及同行評審加以證實，以發現和掌握各種因果關系、關聯或相互作用；通過系統思考和概念生成，以協調的方式匯集由此獲得的知識子體系；從而使自己有可能從理解自然界和社會的某些過程和現象中得益。5.開放科學在學術自由、研究誠信和科學卓越基本原則的基礎上，確立了一種新的范式，將隨著科學內容、工具和進程開放程度的提高而形成的增強可再現性、透明度、共享和合作的做法融進科學事業。6.在本建議書中，開放科學被定義為一個集各種運動和實踐于一體的包容性架構，旨在實現人人皆可公開使用、獲取和重復使用多種語言的科學知識，為了科學和社會的利益增進科學合作和信息共享，并向傳統科學界以外的社會行為者開放科學知識的創造、評估和傳播進程。開放科學涵蓋所有科學學科與學術實踐的各個方面，包括基礎科學和應用科學、自然科學和社會科學以及人文科學，并建基于以下主要支柱之上：開放式科學知識、開放科學基礎設施、科學傳播、社會行為者的開放式參與以及與其他知識體系的開放式對話。7.開放式科學知識系指對具有以下特點的科學出版物、研究數據、元數據、開放式教育資源、軟件以及源代碼和硬件的開放獲?。夯蛞堰M入公有領域，或受版權保護但根據開放許可獲得許可，從而允許在特定條件下獲取、重復使用、轉用、改編和發行；立即或盡快向所有行為者提供，而不論其所在地、國籍、種族、年齡、性別、收入、社會經濟狀況、職業階段、學科、語言、宗教、殘障情況、族裔、移民身份或任何其他狀況如何；并且實行免費。它還指開放研究方法和評估進程的可能性。因此，用戶可以免費獲?。?A)科學出版物，包括經同行評審的期刊文章和書籍、研究報告以及會議論文?？茖W出版物可由出版商在開放獲取在線出版平臺上傳播，且/或在出版后立即存放至由學術機構、學術團體、政府機構或其他致力于共同利益的資深非營利組織支持和維護的開放式在線存儲庫并開放訪問，從而實現開放獲取、無限制發行、可互操作以及長期數字保存和存檔。與出版物有關的科學產出(例如原始科學研究結果、研究數據、軟件、源代碼、源材料、工作流程和協議、圖像和圖表材料的數字表現形式以及學術性多媒體材料)若已開放許可或已專用于公有領域，則應按照能將其與出版物妥善關聯起來的適當技術標準，存放至適當的開放式資源庫。設付費墻的出版方法，即只有付費后才能立即獲取科學出版物，不符合本建議書的宗旨。任何對第三方的版權轉讓或許可都不得限制公眾立即開放獲取科學出版物的權利。(B)開放式研究數據，包括具有以下特點的原始的和經過處理的數字數據與模擬數據及隨附的元數據，以及數字分數、文字記錄、圖像和聲音、協議、分析代碼和工作流程等：任何人都可以公開使用、重用、保留和重新發行，但須注明出處；依照良好數據治理和管理原則，特別是FAIR(可查詢、可獲取、可互操作和可重復使用)原則，及時以方便用戶、人機可讀和可操作的格式提供，并輔以定期策管和維護。(C)開放式教育資源，根據2019年教科文組織《關于開放式教育資源的建議書》的定義，包括以任何媒介——數字媒體或其他媒介——為載體且已進入公有領域或已根據開放許可發布，從而允許他人在無限制或有限限制的情況下免費獲取、使用、改編和重新發行的學習、教學和研究資料，特別是那些與理解和使用其他可開放獲取的科學知識有關的資料。(D)開源軟件和源代碼，一般包括根據授權他人使用、獲取、修改、擴展、研究、創造衍生作品和分享軟件及其源代碼、設計或藍圖的開放許可，以人機可讀且可修改的格式和及時且方便用戶的方式，向公眾開放源代碼的軟件。源代碼必須包含在軟件發行版本中，并存入可公開訪問的存儲庫，而且所選許可方式必須允許在同等或兼容的開放條款條件下作出修改、創作衍生作品以及進行共享。在開放科學的背景下，當開放源代碼是研究過程的一個組成部分時，要實現重復使用和復制，一般需要開放源代碼附帶開放數據及其編譯和運行所需環境的開放式規范。(E)開放硬件，一般包括采用如下許可方式的物理對象設計規格：任何人皆可研究、修改、創造和發行所述對象，以便讓盡可能多的人有能力構建、改編和分享其硬件設計和功能知識。不論是開源軟件還是開放硬件，都需要一個社區驅動的貢獻、歸屬和治理流程，以實現重復使用，增強可持續性并減少不必要的重復工作。軟件代碼、工具說明、設備樣品和設備本身或可自由傳播和改編，但必須符合國家法律法規中關于確保安全使用的規定。8.科學知識的獲取應盡可能開放。對獲取所設的限制應相稱且合理。此種限制惟有出于保護人權、國家安全、保密、隱私權和尊重作為研究對象的人、法律程序和公共秩序、保護知識產權和個人信息、保護神圣和秘密的土著知識以及保護稀有、受威脅或瀕危物種的原因，方謂合理。但某些尚未公開可用、可獲取和可重復使用的數據或代碼仍可根據依照地方、國家或地區相關管理實例確立的獲取標準，在特定用戶之間進行共享。對于不能開放獲取數據的情況，務須開發數據假名化和匿名化工具和協議以及中介獲取系統，以便能夠酌情共享盡可能多的數據。合理限制的必要性也可能會隨著時間的推移而改變，從而在未來某一時間實現數據開放或限制對數據的獲取。9.開放科學基礎設施系指支持開放科學和滿足不同社區需求所需的共享研究基礎設施(虛擬的或物理的，包括主要科學設備或成套儀器；知識型資源，如匯編、期刊和開放獲取出版平臺、存儲庫、檔案和科學數據、現有的研究信息系統、用于評估和分析科學領域的開放文獻計量學和科學計量學系統、能夠實現協作式和多學科數據分析的開放計算和數據處理服務基礎設施以及數字基礎設施)。開放實驗室、收錄出版物、研究數據和源代碼的開放科學平臺和存儲庫、軟件源代碼托管平臺和虛擬研究環境，以及數字化研究服務，特別是那些能夠通過持久性唯一標識符明確識別科學對象的服務，均屬于關鍵性開放科學基礎設施的組成部分，它們為管理以及獲取、移植、分析和集成數據、科學文獻、專題科學優先事項或社區參與提供必不可少的開放和標準化服務。不同的存儲庫固然要順應所載對象(出版物、數據或代碼)的特性、當地具體情況、用戶需求和研究界的要求，但也應采用可互操作標準和最佳做法，以確保存儲庫中的內容可供人類和機器適當審查、查詢和重復使用。開放科學基礎設施的其他實例還有包括孵化器在內的開放式創新試驗臺、無障礙研究設施、開放許可證管理機構，以及科學商店、科學博物館、科學園和探索性設施等等，它們為共用物理設施、能力和服務提供機會。開放科學基礎設施往往是社區建設努力的成果，對開放科學的長期可持續性至關重要，因此應該不以營利為目的，并最大限度地保證所有公眾可不受限制地永久訪問。10.社會行為者的開放式參與系指科學家與科學界以外的社會行為者，通過開放研究周期所涉實踐和工具，以及通過增強科學進程對以眾籌、眾包和科學志愿服務等新的合作和工作形式為基礎的更廣大探究性社會的包容性和開放性，相互之間開展更廣泛的合作。從運用跨學科研究方法等方式培養解決問題的集體智慧這一角度來看，開放科學為公眾和社區參與知識生成以及加強科學家、政策制定者、從業者、企業家和社區成員之間的對話奠定了基礎，使所有利益攸關方在開展符合其關切、需求和愿望的研究方面都擁有發言權。此外，公眾科學和公眾參與作為由非專業科學工作者開展科學研究的模式得到發展，此種模式的科學研究遵循科學有效的方法，往往是以網絡平臺和社交媒體以及開源硬件和軟件(特別是低成本的傳感器和移動應用程序)作為重要的互動媒介，與正規科學計劃或專業科學工作者聯動展開。為實現包括科學家在內的其他行為者對公眾和參與式科學產出的有效再利用，應對這些產出采用必要的策管、標準化和保存方法，以確保最大限度地惠及所有各方。11.與其他知識體系的開放式對話系指不同知識持有者之間根據2001年教科文組織《世界文化多樣性宣言》展開的、承認各種知識體系和認識論之豐富性以及知識生產者之多樣性的對話。其目的是促進吸納來自歷來被邊緣化學者的知識、加強各種認識論之間的相互關系和互補性、遵守國際人權規范和標準、尊重知識主權和治理、承認知識持有者有權公平公正地分享因利用其知識而產生的惠益。特別是要根據2007年《聯合國土著人民權利宣言》和土著數據治理原則，例如“集體利益、控制權、責任和道德操守”(CARE)數據原則，建立起與土著知識體系的聯系。這方面的工作承認土著人民和地方社區對傳統知識相關數據及其土地和資源數據的保管、所有權和管理享有治理權和決策權。12.公共部門在實施開放科學方面應發揮主導作用。不過，由私營部門資助的研究也應以開放科學原則為指導。此外，在研究和創新體系中，行為者和利益攸關方為數眾多，他們在開放科學的實施中各有作為。不論國籍、族裔、性別、語言、年齡、學科、社會經濟背景、供資基礎、職業階段或任何其他狀況如何，開放科學行為者尤其包括：研究人員、科學家和學者、研究機構的領導人、教育工作者、學術界、專業協會的成員、學生和青年研究人員組織、信息專家、圖書管理員、用戶和廣大公眾(包括社區、土著知識持有者和民間社會組織)、計算機科學家、軟件開發人員、編碼員、創意人員、創新者、工程師、公眾科學家、法律學者、立法者、地方法官和公務員、出版商、編輯和專業協會的成員、技術人員、研究資助方和慈善家、政策制定者、學術團體、專業領域的從業人員以及科技創新相關私營部門的代表。III.開放科學的核心價值觀和指導原則13.開放科學的核心價值觀脫胎于向社會開放科學和將開放原則擴大適用于整個科學研究周期所產生的、以權利為基礎的倫理、認識論、經濟、法律、政治、社會、多利益攸關方和技術影響。具體包括：(A)質量和誠信：開放科學應尊重學術自由和人權，并通過匯聚多種知識源、廣泛公開研究方法和產出以接受嚴格的審查和檢驗及透明的評估程序，支持高質量的研究。(B)集體利益：開放科學作為一項全球公益事業，理應為人類所共有并造福全人類；為此，科學知識應該公開可用，其惠益應該普世共享?？茖W實踐應具有包容性、可持續性和公平性，在科學教育和能力發展的機會方面亦應如此。(C)公平公正：開放科學應發揮重要作用，確保發達國家與發展中國家研究人員之間的公平，讓科學投入和產出能夠得到公平和互惠共享，讓知識的生產者和消費者能夠平等獲取科學知識，而不論其所在地、國籍、種族、年齡、性別、收入、社會經濟狀況、職業階段、學科、語言、宗教、殘障情況、族裔、移民身份或任何其他狀況如何。(D)多樣性和包容性：開放科學應廣納各種知識、實踐、工作流程、語言、研究產出和研究課題，為整個科學界、不同研究群體和學者以及傳統科學界以外的廣大公眾和知識持有者(包括土著人民和地方社區以及來自不同國家和地區的社會行為者)需求得償和知識多元化提供適當支持。14.下述開放科學指導原則就奉行上述價值觀和踐行開放科學之理想的有利條件和做法提供了一個框架：(A)透明度、審查、批判和可再現性：應在科學工作的各個階段促進提升開放性，以期加強科學成果的力度和嚴謹性，增強科學的社會影響，提高整個社會解決錯綜復雜且相互關聯的問題的能力。提升開放性可以提高科學信息的透明度和可信度，并強化科學的基本特征，即科學是一種以證據為基礎并經過事實、邏輯和科學同行檢驗的獨特知識形式。(B)機會均等：所有科學家以及其他開放科學行為者和利益攸關方，不論其所在地、國籍、種族、年齡、性別、收入、社會經濟狀況、職業階段、學科、語言、宗教、殘障情況、族裔、移民身份或任何其他狀況如何，皆享有參與、助推和受益于開放科學的均等機會。(C)責任、尊重和問責：開放程度越高，所有開放科學行為者肩負的責任就越重，責任與公共問責、對利益沖突的敏感性、對研究活動潛在社會和生態后果的警惕性、對知識的誠篤以及對研究相關倫理原則和影響的尊重，應共同構成開放科學良好治理的基礎。(D)合協、參與和包容：在科學進程的各個層面超越地域、語言、世代和資源界限開展合作應成為常態，并應促進學科間合作，同時應讓社會行為者充分和有效地參與，并吸納來自邊緣化社群的知識來解決具有社會重要性的問題。(E)靈活性：由于世界各地科學系統、行為者和能力參差多樣，而且輔助性信息和通信技術不斷發展，不存在放之四海而皆準的開放科學踐行方法。需要鼓勵采取不同途徑向開放科學過渡和踐行開放科學，同時堅持上述核心價值觀，并盡可能地遵守本建議書所述的其他原則。(F)可持續性：為盡可能發揮最大效能和影響力，開放科學應該建基于確保來自較弱勢機構和國家的科學生產者平等參與的長期實踐、服務、基礎設施和供資模式之上。開放科學基礎設施的組織和供資應著眼于本質上不以營利為目的的長期愿景，以加強開放科學實踐，并最大限度地保證所有人不受限制地永久訪問。15.為實現本建議書的目標，建議會員國根據國際法并結合本國政治、行政和法律框架，在以下七個領域同時采取行動。(I)促進就開放科學、相關惠益和挑戰以及開放科學的多樣化途徑形成共識16.建議會員國促進和支持在科學界內以及不同的開放科學行為者中間，就本建議書定義的開放科學形成共同認識，并從戰略角度規劃和支持機構、國家和地區層面的開放科學宣傳活動，同時尊重開放科學方法和做法的多樣性。鼓勵會員國考慮開展以下工作：(A)確保開放科學涵納本建議書所概述的價值觀和原則，以確保開放科學的惠益實現共享和互惠，杜絕以不公平和/或不公正的方式攫取數據和知識的行為。(B)確保公共資金資助的研究系根據本建議書的規定，特別是第8段的規定，秉持開放科學各項原則展開，以及公共資金資助的研究所取得的科學知識(包括科學出版物、開放式研究數據、開源軟件、源代碼和開放硬件)實行開放許可或專用于公有領域。(C)通過出版物(包括人文科學和社會科學出版物)形式和手段的多樣性以及商業模式的多樣性，鼓勵文獻多樣性，為此，應支持非營利性、學術性和由科學界驅動的出版模式，將其作為一項共同利益。(D)鼓勵在科學實踐、科學出版物和學術交流中使用多種語言。(E)確保在開放科學實踐中不得侵犯各社群的需求和權利，包括2007年《聯合國土著人民權利宣言》中載明的土著人民對其傳統知識的權利。(F)加強開放科學傳播，以助向其他研究領域的學者、決策者和廣大公眾傳播科學知識。(G)吸收私營部門參與討論如何擴大并共同適用開放科學的原則和優先事項。(H)促進開展多利益攸關方的開放式討論，探討開放科學的惠益及實際和明顯的挑戰，例如競爭、以更先進的技術攫取數據和利用數據牟利、與知識產權的聯系、隱私、安全、公共資金和私人資金資助的研究之間的不平等及其他方面的挑戰，以便建設性地應對這些挑戰，并秉持本建議書中概述的價值觀和原則踐行開放科學做法。(II)營造有利于開放科學的政策環境17.會員國應根據本國具體國情、治理結構和憲法規定，在機構、國家、地區和國際等層面營造或促進有助于實施開放科學和有效踐行開放科學做法的政策環境，包括激勵研究人員開展開放科學實踐的政策。鼓勵會員國考慮通過透明的參與式多利益攸關方進程，包括與科學界(特別是科研新人)和其他開放科學行為者的對話，開展以下工作：(A)制定有效的機構和國家開放科學政策和法律框架，這些政策和框架應與現行國際和地區法律相一致，并與本建議書中概述的定義、價值觀和原則以及行動相契合。(B)協調從各機構到地方和國際層面的開放科學政策、戰略和行動，同時尊重開放科學方法的多樣性。(C)將性別平等問題納入開放科學政策、戰略和實踐的主流。(D)鼓勵研究機構，特別是接受公共資金的機構，實施開放科學政策和戰略。(E)鼓勵研究機構、大學、科學聯合會和協會以及學術團體根據本建議書通過原則聲明，與國家科學院、青年學院等科研新人協會和國際科學理事會(ISC)協調促進開放科學實踐。(F)在國家、機構和資助方層面，進一步將公眾和參與式科學作為一項不可或缺的內容納入開放科學政策和實踐。(G)設計可與多個行為者共同生產知識的模式，并制定確保非科學類合作得到承認的準則。(H)鼓勵負責任的研究與研究人員評價和評估做法，以此激勵優質科學，并承認研究產出、活動和任務的多樣性。(I)促進公平的開放科學公私伙伴關系，吸收私營部門參與開放科學，條件是須實行適當的認證和監管，以防止供應商鎖定、掠奪性行為以及以不公平和(或)不公正的方式利用公共資金資助的科學活動牟利的行為。鑒于開放科學所涉及的公共利益以及公共資金的作用，會員國應確保與科學和開放科學有關的服務市場為全球和公眾利益服務，且不為任何商業實體所主導。(J)秉持開放科學的核心價值觀和原則，制定、實施和監測關于科學的供資和投資政策與戰略。與實施開放科學相關的成本涉及：支持開放科學研究、出版、數據和編碼實踐，以及開發和采用開放科學基礎設施和服務；所有行為者的能力建設，以及采用創新、高度合作和參與式方法推進科學事業。18.開放科學需要且值得對科學、技術和創新進行系統性長期戰略投資，重點是對技術和數字基礎設施及相關服務(包括其長期維護)進行投資。這類投資應包括資金和人力資源。鑒于科學是一項全球公益事業，應將開放科學服務視為必不可少的研究基礎設施，由社區管理和擁有，并由政府、資助方及代表研究界和社會的不同利益和需求的機構共同出資。鼓勵會員國促進非商業性開放科學基礎設施，并確保在以下方面進行充分投資：(A)科學、技術和創新，把將至少1%的國內生產總值(GDP)用于研發支出作為努力方向。(B)可靠的互聯網連接和帶寬，以供世界各地的科學家和科學用戶使用。(C)國家研究和教育網絡(NREN)及其功能，以鼓勵地區和國際合作，確保在各網絡服務之間實現最大限度的互操作性和一致性。(D)非商業性基礎設施，包括支持開放科學方法的計算設施與數字公共基礎設施和服務。這些設施應有助于確保包括科學信息、數據、源代碼和硬件規格在內的研究產品得到長期保存和管理并為社區所掌控，研究人員相互合作，研究產品得到共享和重復使用。任何輔助性研究基礎設施或服務都應具備堅實的社區主導基礎，并確?；ゲ僮餍院桶菪?。開放科學的數字基礎設施應盡可能地以開源軟件棧為基礎?？赏ㄟ^直接資助和從每筆資助中留出一定比例專用資金的方式來支持這些開放式基礎設施。(E)為開放科學建設聯合信息技術基礎設施，包括必要的高性能計算、云計算和數據存儲，以及完善、開放、由社區管理的基礎設施、協議和標準，以支持文獻多樣性和與社會互動。在加強國家、地區和國際各級現有開放科學基礎設施和服務的聯合以避免碎片化的同時，還應注意確保此類基礎設施向所有人開放，實現國際互聯，具備盡可能高的互操作性，并且遵循某些核心規范，特別是關于數據管理的FAIR(可查詢、可獲取、可互操作和可重復使用)原則和CARE(集體利益、控制權、責任和道德操守)原則。對于每一個具有科學意義的數字對象，無論是數據、數據集、元數據、代碼還是出版物，都應設法滿足其具體的技術要求。數據管理基礎設施的能力應該以公平的方式服務于所有科學學科的需求，無論其使用的數據數量和性質如何，也無論其采用何種方法來處理數據。開放科學基礎設施和服務應以科學家和其他使用群體的需求為導向，開發切合他們實踐所需的功能，并提供人性化界面。還應適當注意數字對象的持久性標識符，例如，每一類數字對象所對應的開放式持久性標識符的適當定義和分配；有效評估、獲取、使用和重復使用這些數字對象所需的元數據；以及值得信賴的地區或全球數據存儲庫網絡對數據的妥善管理。(F)在地區或全球研究界范圍內締結社區協議，明確數據共享、數據格式、元數據標準、本體和術語、工具和基礎設施等社區做法。國際科學聯合會和協會、地區或國家研究基礎設施以及期刊編輯委員會在協助擬定這些協議方面皆可有所作為。此外，各種語義人工產物(特別是詞匯、分類、本體和元數據模式)之間的融合對于實現跨學科研究數據的互操作性和重復使用至關重要。(G)開展北南、北南南和南南合作以優化基礎設施的利用，并制定共享、多國、地區和國家開放科學平臺的聯合戰略，具體做法包括促進研究合作、共享開放科學基礎設施、技術援助、轉讓和共同開發與開放科學有關的技術以及根據相互商定的條件交流良好做法。此類舉措是為開放科學提供協調支持的機制，具體涵蓋：獲取開放科學服務和研究基礎設施(包括存儲、管理和數據公域)，協調統一政策、教育計劃和技術標準?，F有多項舉措正在不同地區展開，這些舉措務必要在政策、實踐和技術規范上實現互操作性。同時還務必要為資助計劃注入資金，讓科學家能夠創建和使用此類平臺，特別是在中低收入國家。(H)能夠自動搜索和分析鏈接的文章和數據、從而提高假設生成和驗證速度與效率的新一代開放信息技術工具。這些工具和服務在跨越機構、國家和學科界限的開放科學框架內使用時將會實現影響最大化，同時還將化解利用人工智能技術開發和使用此類工具可能產生的潛在風險和倫理問題。(I)科學進程不同階段的創新方法與國際科學合作(分別見本建議書第21和第22段)。(J)為向開放科學實踐轉型和堅持開放科學實踐所涉必要費用提供經費，以及促進實行開放許可制度。(K)用于非數字材料(如試劑)的基礎設施。(L)科學家與社會之間進行交流和共同創造知識的平臺，包括為在地方層面開展公眾科學和參與式研究的志愿者組織提供可預測和可持續的資金。(M)基于社區的監測和信息系統，以對國家、地區及全球數據和信息系統形成補充。(IV)投資于開放科學的人力資源、培訓、教育、數字素養和能力建設。19.開放科學需要在能力建設和人力資本方面投資。要轉變科學實踐以適應21世紀數字時代的變化、挑戰、機遇和風險，則需要就新技術所需的技能以及開放科學的理念和實踐開展有針對性的研究、教育和培訓。鼓勵會員國考慮開展以下工作：(A)就開放科學的概念和實踐開展系統和持續的能力建設，內容包括對開放科學指導原則和核心價值觀的廣義理解，以及數字素養、數字合作實踐、數據科學及管理、策管、長期保存和存檔、信息和數據素養、網絡安全、內容所有權和共享以及軟件工程和計算機科學方面的技術技能和能力。(B)為需要掌握特定能力以便在其職業生涯中使用開放科學產品的、處于不同職業階段的研究人員以及活躍在私營和公共部門或民間社會的行為者商定一個與具體學科相匹配的開放科學能力框架；并制定公認技能與培訓計劃，以助獲得這些能力。應將一系列核心的數據科學和數據管理技能、與知識產權法有關的技能，以及確保開放獲取和與社會適當互動所需的技能，視為屬于所有研究人員應具備的基礎性專門技能，并納入高等教育研究技能課程。(C)投資并促進數據科學和數據管理領域的高等教育與職能專業化。要實現開放科學，還需要數據治理者能夠協同科學界為國家或地方層面的數據管理和開放制定戰略方向，以及可信機構或服務部門內的高級專業數據管理員能夠按照商定原則特別是FAIR和CARE原則開展數據管理和策管。為利用開放科學所帶來的機遇，研究項目、研究機構和民間社會舉措需要借助先進的數據科學技能，包括分析、統計、機器學習、人工智能、可視化方面的技能，以及秉持科學和倫理責任精神編寫代碼和使用算法的能力。(D)促進對2019年教科文組織《關于開放式教育資源的建議書》所定義的開放式教育資源(OER)的利用，將其作為開展開放科學能力建設的工具。因此，應利用開放式教育資源來增加對開放科學教育和研究資源的獲取機會，改善學習成果，最大限度地發揮公共資金的影響，使教育者和學習者有能力成為知識的共同創造者。(E)支持伴隨開放科學實踐開展科學傳播，以期向其他研究領域的學者、決策者和廣大公眾傳播科學知識。通過科學期刊和媒體、科學普及、公開講座和各種社交媒體宣傳來傳播科學信息，可建立公眾對科學的信任，同時擴大科學界以外的社會行為者的參與。為避免錯誤解讀和散布錯誤信息，原始信息源的質量及其適當引用對于開放科學方面的科學傳播至關重要。20.建議會員國根據本國具體國情、治理結構和憲法規定，以符合國際和國家法律框架的方式積極參與消除制約開放科學的障礙，特別是研究和職業評價以及獎勵制度方面的障礙。實施開放科學需要開展科學貢獻和職業發展評估，獎勵開放科學方面的良好做法。還應注意防范和減輕開放科學實踐的意外負面后果，例如，掠奪性行為、數據遷移、利用研究數據牟利、研究數據私有化、科學家成本增加以及科學出版領域某些商業模式下的高額論文處理費，這些或可導致世界各地科學界不平等，在某些情況下還可能會造成知識產權和知識方面的損失。建議會員國考慮開展以下工作：(A)廣聚不同利益攸關方(包括各學科領域和各國的研究資助方、大學、研究機構、出版商和編輯以及科學協會)之力，轉變當前的研究文化，并表彰與其他研究人員和社會進行分享、合作和互動的研究人員，特別是著重支持科研新人，以推動這一文化轉變。(B)審查研究評估和職業評價制度，使之符合開放科學原則?？紤]到致力于開放科學所需的時間、資源和精力雖無法自動轉換為出版物等傳統學術產出，但會對科學和社會產生重大影響，評價制度應考慮到知識創造環境中范圍廣泛的任務。這些任務伴隨著不同形式的知識創造和交流，并不限于在實行同行評審制的國際期刊上發表文章。(C)促進建立和實施具有以下特點的評價和評估制度：在2012年《舊金山研究評估宣言》等現有努力的基礎上，改進科學產出的評價方式，更加注重研究產出的質量而非數量，并適當采用多樣化的指標和程序，摒棄期刊影響因子等基于期刊的衡量標準；重視所有相關研究活動和科學產出，包括可查詢、可獲取、可互操作和可重復使用的優質數據和元數據、記錄完備和可重復使用的軟件、協議和工作流程、機器可讀的研究結果摘要，以及社會行為者的教學、外聯和參與；考慮到關于研究影響和知識交流的證據，例如擴大對研究進程的參與、對政策和實踐的影響，以及與非學術界合作伙伴一道開展開放式創新；考慮到學科的多樣性要求在開放科學中采取不同方法這一現實；考慮到根據開放科學標準對研究人員的評估應與不同職業階段相適宜這一現實，并特別關注處于職業生涯初期的研究人員。(D)確保開放科學實踐廣為人知，并成為科學界和學術界的一項招聘和晉升標準。(E)鼓勵資助方、研究機構、期刊編輯委員會、學術團體和出版商根據本建議書的規定采取相關政策，要求并獎勵開放獲取科學知識，包括科學出版物、開放式研究數據、開源軟件、源代碼和開放硬件。(F)確保學術交流的多樣性，堅持開放、透明和公平獲取的原則，支持不收取論文處理費或圖書處理費的非商業性出版模式與合作出版模式。(G)實施有效的治理措施和適當的法律規章，以解決不平等問題，防止相關掠奪性行為，并保護關于開放科學方法、產品和數據的智力創造。(H)根據國際法，促進屬于公有領域和現行開放許可制度的材料以及針對研究和教育目的的版權和其他知識產權例外情形的發展，從而允許在適當注明創作者身份的前提下，發行和重復使用版權作品或受其他知識產權保護的作品，包括部分使用或衍生使用。(I)根據2017年教科文組織《關于科學和科學研究人員的建議書》，促進高質量和負責任的研究，并探索開放科學實踐的潛力，以減少科學不端行為，包括捏造和偽造結果、違反科學倫理規范以及抄襲。(VI)在科學進程的不同階段促進開放科學的創新方法21.開放科學要求在科學文化、方法、制度和基礎設施方面作出相應改變，開放科學的原則和實踐涉及從提出假設、制定和測試方法、收集、分析、管理和存儲數據、同行評審及其他評價和核查方法，到分析、反思和闡釋、分享和質疑觀點和結果、傳播、發行和吸收以及使用和重復使用的整個研究周期。開放科學在不斷發展，未來還會有新的實踐出現。為促進以創新方法在科學進程的各個階段實現開放，鼓勵會員國考慮開展以下工作：(A)自研究進程伊始即促進開放科學，并將開放性原則推廣至科學進程的所有階段以提升質量和可再現性，包括鼓勵社區驅動的合作和其他創新模式，例如，與經過同行評審的最終出版物明確區分開來的預印本，并尊重科學實踐的多樣性，以加快科學知識的傳播，促進科學知識的快速增長。(B)酌情促進開放式同行評審這種評價做法，包括披露評審人員的身份、公開評審意見的可能性，以及讓更廣泛的社區提出評論意見和參與評估進程的可能性。(C)鼓勵并重視發表和分享負面的科學結果和與開展研究的研究人員所作預期不符的研究結果及其相關數據，因為這些結果也有助于增進科學知識。(D)開發新的參與式方法和驗證技術，以吸納和重視傳統科學界以外的社會行為者的投入，包括通過公眾科學、基于眾包的科學項目、公眾參與由社區所有的檔案機構以及其他形式的參與式科學。(E)制定參與式戰略，以確定邊緣化社群的需求，并重點突出有待納入科學、技術和創新(科技創新)研究議程的社會相關問題。(F)制定有利于數據存檔的戰略，以促進數據策管和保存，并使其在適當的時間段內可以使用和重復使用。(G)促進開發共享基礎設施，以便收集、保存和方便用戶獲取開源軟件和源代碼；(H)支持科學家和其他社會行為者以跨學科的方式積累和使用開放數據資源，以實現科學、社會、經濟和文化效益最大化，促進創建混合學科合作空間，讓不同學科的科學家與軟件開發人員、編碼員、創意人員、創新者、工程師、藝術家等開展互動。(I)針對大型研究基礎設施(如物理學、天文學和空間科學領域的國際基礎設施)，以及衛生及環境科學和社會科學等其他領域的合作基礎設施，鼓勵共享，促進互操作性并加強開放獲取。(J)促進開放式創新實踐，使開放科學實踐的發現得以更快速地轉化和發展。與開放科學一樣，開放式創新和其他開放科學伙伴關系也有賴于對創新進程廣泛而有效的接觸和參與，以及探索和開發一種將新知識有效商業化的業務模式。(VII)在開放科學的背景下，從縮小數字、技術和知識差距的角度促進國際和多利益攸關方合作22.為在全球范圍內促進開放科學，會員國應促進和加強本建議書第12段所述的所有開放科學行為者之間的雙邊和多邊國際合作。在認識到為了科學和社會的利益目前在開放科學范圍內所開展努力和活動之價值的同時，鼓勵會員國考慮開展以下工作：(A)鼓勵國際科學合作，這既是開放科學不可或缺的實踐之一，也是深入交流科學知識和經驗的最重要推動因素，同時還是實現科學開放性的首要條件。(B)通過利用現有的跨國、地區和全球合作機制和組織等方式，促進和激勵開放科學方面的跨境多利益攸關方合作。其中應包括為達到以下目的開展聯合行動：科學產出的普遍獲取，而不論學科、地域、性別、族裔、語言、社會經濟狀況或任何其他狀況如何；開放科學共享基礎設施的開發和使用；以及技術援助和技術轉讓、能力建設、存儲庫、實踐社區和所有國家之間的團結協作，而不論其開放科學發展狀況如何。(C)建立旨在促進和加強開放科學的地區和國際供資機制，并確定可為國際、地區和國家努力提供支持的機制，包括伙伴關系。(D)支持創建和維護有效的合作網絡，以交流關于開放科學的最佳做法以及在設計、制定和實施開放科學政策、舉措和做法的過程中汲取的經驗教訓。(E)促進開放科學能力建設(包括基礎設施建設、軟件可持續性以及數據管理和監督)方面的國家間合作，并防范跨境利用開放數據牟利和濫用開放數據。(G)委托教科文組織負責與會員國和相關利益攸關方磋商，協調一套開放科學目標的制定和通過工作，這套目標將指導和促進國際合作，為了人類和地球的可持續性推動開放科學發展。23.會員國應根據本國具體國情、治理結構和憲法規定，酌情采用定量和定性相結合的方法，監測與開放科學有關的政策和機制。鼓勵會員國考慮開展以下工作：(A)采用適當的監測和評價機制，對照既定目標衡量開放科學政策和激勵措施的實效和效率，包括確定意外后果和潛在的負面影響，特別是對科研新人的影響。(B)在教科文組織的支持下，采用多利益攸關方方法，收集和傳播與開放科學及其影響有關的進展情況、良好做法、創新和研究報告。(C)考慮為實施本建議書制定一個監測框架，該框架要有定性和定量指標，屬于國家戰略規劃范圍之內并在國際層面進行共享，包含短期、中期和長期目標與行動。對開放科學的監測應明確置于公眾(包括科學界)監督之下，并應盡可能以開放的非專有和透明的基礎設施為依托。這方面的監測可以有私營部門參與，但不得委托給私營部門進行。(D)制定監測開放科學的實效和長期效率的戰略，其中應包括多利益攸關方參與方法。此類戰略可側重于加強科學、政策和社會之間的聯系，提高透明度，加強問責制，以促進包容和公平的優質研究，從而有效應對全球挑戰。
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